易方达医疗保健行业混合型证券投资基金更新的

易方达医疗保健行业混合型证券投资基金更新的招募说明书查看PDF原文

易方达医疗保健行业混合型证券投资基

金更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇一九年三月

重要提示

本基金根据2010年12月8日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达医疗保健行业股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2010】1755号）和2010年12月20日《关于易方达医疗保健行业股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2010]778号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2011年1月28日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：政府政策变化等因素带来的行业风险以及医疗保健行业股票整体表现可能较差的风险，基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险，证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年1月28日，有关财务数据截止日为2018年12月31日，净值表现截止日为2018年12月31日。（本报告中财务数据未经审计）

目录

一、绪言...........................................................1

二、释义...........................................................2

三、基金管理人.....................................................6

（一）基金管理人基本情况.......................................................................................6

（二）主要人员情况...................................................................................................6

（三）基金管理人的职责.........................................................................................10

（四）基金管理人的承诺.........................................................................................11

（五）基金管理人的内部控制制度.........................................................................12

四、基金托管人....................................................15

（一）基本情况.........................................................................................................15

（二）基金托管部门及主要人员情况.....................................................................15

（三）证券投资基金托管情况.................................................................................15

（四）托管业务的内部控制制度.............................................................................15

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序.....................................16

五、相关服务机构..................................................17

（一）基金份额销售机构.........................................................................................17

（二）基金注册登记机构.........................................................................................79

（三）律师事务所和经办律师.................................................................................79

（四）会计师事务所和经办注册会计师.................................................................79

六、基金的募集....................................................81

七、基金合同的生效................................................82

（一）基金合同生效.................................................................................................82

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模.....................................82

八、基金份额的申购、赎回..........................................83

（一）基金投资者范围.............................................................................................83

（二）申购、赎回的场所.........................................................................................83

（三）申购、赎回的时间.........................................................................................83

（四）申购、赎回的原则.........................................................................................83

（五）申购、赎回的程序.........................................................................................83

I

（六）申购、赎回的数额限制.................................................................................84

（七）申购、赎回的费率.........................................................................................85

（八）申购份额、赎回金额的计算方式.................................................................86

（九）申购、赎回的注册登记.................................................................................87

（十）巨额赎回的认定及处理方式.........................................................................87

（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理.........88

九、基金转换......................................................91

（一）基金转换开始日及时间.................................................................................91

（二）基金转换的原则.............................................................................................91

（三）基金转换的程序.............................................................................................91

（四）基金转换的数额限制.....................................................................................92

（五）基金转换费率.................................................................................................92

（六）基金转换份额的计算方式.............................................................................92

（七）基金转换的注册登记.....................................................................................95

（八）基金转换与巨额赎回.....................................................................................95

（九）拒绝或暂停基金转换的情形.........................................................................95

十、基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻..........................96

十一、基金的投资..................................................97

（一）投资目标.........................................................................................................97

（二）投资范围.........................................................................................................97

（三）投资理念.........................................................................................................97

（四）投资策略.........................................................................................................97

（五）业绩比较基准...............................................................................................101

（六）风险收益特征...............................................................................................101

（七）投资决策依据...............................................................................................101

（八）投资决策流程...............................................................................................101

（九）投资禁止行为与限制...................................................................................102

（十）投资组合比例调整.......................................................................................103

（十一）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法.......................103

（十二）基金的融资、融券...................................................................................104

II

（十三）基金投资组合报告（未经审计）...........................................................104

十二、基金的业绩.................................................108

十三、基金的财产.................................................109

（一）基金资产总值...............................................................................................109

（二）基金资产净值...............................................................................................109

（三）基金财产的账户...........................................................................................109

（四）基金财产的保管及处分...............................................................................109

十四、基金资产估值...............................................110

（一）估值目的.......................................................................................................110

（二）估值日...........................................................................................................110

（三）估值对象.......................................................................................................110

（四）估值方法.......................................................................................................110

（五）估值程序.......................................................................................................111

（六）暂停估值的情形...........................................................................................111

（七）基金份额净值的确认...................................................................................112

（八）估值错误的处理...........................................................................................112

（九）特殊情形的处理...........................................................................................112

十五、基金的收益与分配...........................................113

（一）基金利润的构成...........................................................................................113

（二）基金可供分配利润.......................................................................................113

（三）收益分配原则...............................................................................................113

（四）收益分配方案...............................................................................................113

（五）收益分配方案的确定、公告与实施...........................................................113

（六）收益分配中发生的费用...............................................................................113

十六、基金的费用与税收...........................................114

（一）与基金运作相关的费用...............................................................................114

（二）与基金销售有关的费用...............................................................................115

（三）基金税收.......................................................................................................115

十七、基金的会计与审计...........................................116

（一）基金会计政策...............................................................................................116

III

（二）基金的审计...................................................................................................116

十八、基金的信息披露.............................................117

（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议...........................................117

（二）基金份额发售公告.......................................................................................117

（三）基金合同生效公告.......................................................................................117

（四）基金资产净值、基金份额净值公告...........................................................117

（五）定期报告.......................................................................................................117

（六）临时报告与公告...........................................................................................118

（七）公开澄清.......................................................................................................119

（八）信息披露文件的存放与查阅.......................................................................119

十九、风险揭示...................................................120

（一）市场风险.......................................................................................................120

（二）本基金特有的风险.......................................................................................120

（三）流动性风险...................................................................................................120

（四）管理风险.......................................................................................................121

（五）其他风险.......................................................................................................122

二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................123

（一）基金合同的变更...........................................................................................123

（二）基金合同的终止...........................................................................................123

（三）基金财产的清算...........................................................................................123

二十一、基金合同内容摘要.........................................125

（一）基金管理人的权利与义务...........................................................................125

（二）基金托管人的权利与义务...........................................................................127

（三）基金份额持有人的权利与义务...................................................................128

（四）基金份额持有人大会...................................................................................128

（五）基金合同的变更...........................................................................................133

（六）基金合同的终止...........................................................................................133

（七）基金财产的清算...........................................................................................134

（八）争议的处理和适用的法律...........................................................................135

（九）基金合同的存放及查阅方式.......................................................................135

IV

二十二、基金托管协议的内容摘要...................................136

（一）托管协议当事人...........................................................................................136

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...........................................137

（三）基金管理人对基金托管人的业务核查.......................................................138

（四）基金财产保管...............................................................................................139

（五）基金资产净值计算与复核...........................................................................141

（六）基金份额持有人名册的保管.......................................................................142

（七）争议解决方式...............................................................................................142

（八）托管协议的变更与终止...............................................................................142

二十三、对基金份额持有人的服务...................................143

（一）基金份额持有人投资交易确认服务...........................................................143

（二）基金份额持有人交易记录查询服务...........................................................143

（三）基金份额持有人对帐单服务.......................................................................143

（四）定期定额投资计划.......................................................................................143

（五）资讯服务.......................................................................................................143

二十四、其他应披露事项...........................................144

二十五、招募说明书存放及查阅方式.................................146

二十六、备查文件.................................................147

V

一、绪言